AIMOaaS™

監査・証跡（実務）一覧

AIMO Standard に基づく監査・統制の実務ガイドです。Evidence Pack の構成、証跡の最小要件、申請・審査・例外、責任分界（Proof / Assurance）、棚卸・継続監査など、観点整理と実務で使えるコンテンツを掲載しています。保証結論は監査法人の責任範囲であり、本コンテンツは観点の提供と整備支援を目的としています。

証拠パック・Evidence Pack 監査・統制・最小要件 申請・審査・例外・ワークフロー 棚卸・継続監査 責任分界・SLA・契約

まず読むべき

AIMOaaS監査のためのEvidence Packと証拠バンドル構築ガイド AI監査向け証跡バンドル構成ガイド：AIMO Standardベースの観点 AI利用の継続監査フローと棚卸サイクル：効果的な統制実務 AIMOaaS 監査・統制の実務：証跡、ログ保持、取得頻度の実践ガイド AI利用申請・審査・例外承認：監査・統制の実務ワークフロー AI利用のRACI責任分担と申請・承認フロー：監査・統制実務ガイド

証拠パック・Evidence Pack

監査提出物の構成・目次・形式・最小要件と、Evidence Bundle の観点を整理。CISO・監査担当が証跡を揃える際の指針となります。

監査・統制・最小要件

AI監査・統制の実務で求められる最小証拠、統制カタログ、監査質問との対応を整理。規制・監査要請に応じた準備を支援します。

申請・審査・例外・ワークフロー

AI利用の申請・審査・例外・更新のワークフローとRACI。運用で揉れない役割定義と手順の観点を提供します。

棚卸・継続監査

AI利用の棚卸、継続監査、定期レビューのサイクル設計。Evidence readiness を回す運用KPIの観点を含みます。

責任分界・SLA・契約

Proof（証跡生成）とAssurance（保証結論）の責任分界、SLA・契約で明文化すべき観点。監査法人との協業モデルを整理します。